形式陈述
设 是无边界光滑流形之间的光滑映射, 是正则值公理库正则值Regular value · Regular and critical values光滑映射在某一纤维的每个原像点处微分都满射时,该陪域点所具有的性质。。则水平集
若非空,就是 中余维 、维数 的闭嵌入光滑子流形;其包含映射所诱导的切空间满足
若原像为空,按标准约定结论仍成立,只是不再谈非空流形的纯维数。由于流形是 Hausdorff,单点 闭,故 在 中闭;这里的“闭”是集合性质,不等于 紧致。
证明在每个 处应用常秩定理公理库常秩定理Constant rank theorem微分在一点邻域恒为固定秩时,光滑映射可由定义域和陪域坐标化为标准投影嵌入。。正则性给 ,而某个 Jacobian 子式在 非零,连续性使秩在小邻域仍为 。适当坐标中
于是 局部正是 。这些局部切片的坐标变化来自 ,自动相容;其自由坐标数为 ,而保持前 个坐标不变的速度恰构成微分之核。
直觉
方程 看似有 个标量约束。只有当这 个约束的一阶变化彼此独立时,才能真正各削掉一个维度;正则值条件正是要求每个解点都如此。换坐标后,非线性方程组被拉直为“前 个坐标等于常数”,剩下的 个坐标沿解集自由移动。
切空间公式也很自然:曲线 若始终留在水平集,便有 ,求导得到 ;反方向由局部坐标中任意核向量都能积分为水平集内直线得到。定理的内容不只是维数计数,还证明集合确实有相容的光滑结构。
正则性是充分条件,不是每个光滑水平集的必要条件。某些临界水平集碰巧仍是子流形;定理拒绝为它们提供统一保证,因为单靠一阶信息已经无法判断尖点、交叉还是良性退化。
例子与边界
令
在 上,微分 不可能为零,所以 是正则值,定理给出二维嵌入子流形 。在点 ,
因为 。这既复算了维数 ,也给出熟悉的正交切平面。
值 不是正则值,因为原点处微分为零;但其原像 仍是零维子流形。这说明条件并非必要。换成 ,零水平集在原点形成半立方尖点,删去原点后有光滑参数化,原点却没有一维流形邻域;同样的秩失败可以对应良性或奇异结果,故不能删去假设后保留统一结论。
带边界版本要更谨慎。对上半平面 取 , 对 的微分意义正则,但 恒定。水平集等于整条环境边界,它作为一维流形自身没有边界,而 却是全体;公式 因而失效。若要该边界公式,须同时要求 是 的正则值。
推论与应用
当 时,定理把满秩约束 变成可行流形。约束优化中,允许速度是 ;其正交补由约束梯度张成,于是目标函数在可行集上的临界性可写成 Lagrange 乘子方程。秩不足时,这一梯度表示可能失去唯一性甚至完全失效。
把目标单点推广为嵌入子流形 ,并把“微分满射”改为 ,就得到横截逆像定理。正则水平集定理是横截性理论最清楚的模型:单点切空间为零,横截条件恰退化为 满射。
若 在水平集附近还是适当的,并且一段目标路径没有遇到临界值,沿适当提升向量场积分可比较相邻纤维;Morse 理论则研究穿过临界值时子水平集如何改变。定理本身只给单个正则纤维,不应把这些全局稳定结论无条件附加上去。
参考资料
- John M. Lee, Introduction to Smooth Manifolds, 2nd ed., Springer, 2013, Ch. 5, level sets and embedded submanifolds.
- Victor Guillemin and Alan Pollack, Differential Topology, Prentice-Hall, 1974, Ch. 1, preimage theorem.
- John Milnor, Topology from the Differentiable Viewpoint, Princeton University Press, 1997, §§1–2, inverse images of regular values.